Nelegāli iegūto līdzekļu legalizācija / ID: 655649

Akcijas un īpašie piedāvājumi 2 Atvērt

Autors: Vika (4)

Vērtējums:

Publicēts: 21.04.2004.

Valoda: Latviešu

Līmenis: Augstskolas

Literatūras saraksts: 29 vienības

Atsauces: Ir

Izvērst priekšskatu

SatursAizvērt

Nr.	Sadaļas nosaukums	Lpp.
	ANOTĀCIJA	5
	IEVADS	6
1.	NELEGĀLI IEGŪTU LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJA	8
	(„NAUDAS ATMAZGĀŠANA”)	8
1.1.	KAS IR NAUDAS ATMAZGĀŠANA?	8
1.2.	CIK NOPIETNA IR ŠĪ PROBLĒMA?	9
1.3.	KĀ NOTIEK NAUDAS ATMAZGĀŠANA?	9
1.4.	KUR NOTIEK NAUDAS ATMAZGĀŠANA?	10
1.5.	KĀ NAUDAS ATMAZGĀŠANA IETEKMĒ KOMERCDARBĪBU?	10
1.6.	KĀ NAUDAS ATMAZGĀŠANA IETEKMĒ EKONOMISKO ATTĪSTĪBU?	11
1.7.	KĀ TAS IETEKMĒ SABIEDRĪBU KOPUMĀ?	11
1.8.	KĀ CĪŅA PRET NAUDAS ATMAZGĀŠANU VAR PALĪDZĒT CĪŅĀ AR NOZIEDZĪBU?	12
1.9.	KĀDAS INSTITŪCIJAS CĪNĀS PRET NAUDAS ATMAZGĀŠANU?	12
2.	LATVIJAS REPUBLIKAS NOZIEDZĪGI IEGŪTO LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS NOVĒRŠANAS NORMATĪVĀ BĀZE	14
2.1.	LIKUMS „PAR NOZIEDZĪGI IEGŪTU LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS NOVĒRŠANU”	14
2.1.1.	Vispārējā informācija	14
2.1.2.	Klientu identifikācija	21
2.1.3.	Ziņu sniegšana par neparastiem un aizdomīgiem finansu darījumiem	23
2.1.4.	Atturēšanās no aizdomīgu finansu darījumu veikšanas un šādu darījumu apturēšana	24
2.1.5.	Kredītiestāžu un finansu iestāžu iekšējā kontrole	25
2.1.6.	Kredītiestāžu un finansu iestāžu uzraudzības un kontroles institūciju pienākumi	25
2.1.7.	Kontroles dienests	26
2.1.8.	Kontroles dienesta sadarbība ar valsts institūcijām	27
2.1.9.	Kontroles dienesta Konsultatīvā padome	28
2.1.10.	Starptautiskā sadarbība	29
2.2.	KLIENTU, NEPARASTU UN AIZDOMĪGU FINANSU DARĪJUMU IDENTIFIKĀCIJAS PROCEDŪRU IZSTRĀDES IETEIKUMI	30
2.2.1.	Vispārējā informācija	30
2.2.2.	Pamatnostādnes	30
2.2.3.	Pamatprincipi	31
2.2.4.	Potenciālā klientu loka noteikšana	31
2.2.5.	Aizdomīgu darījumu identifikācija	33
2.2.6.	"Augsta riska" klientu pastāvīga uzraudzība	35
2.2.7.	Iekšējās kontroles sistēmas pastāvīga uzraudzība un pilnveidošana	35
2.3.	FINANSU UN KAPITĀLA TIRGUS KOMISIJAS (FKTK) IETEIKUMU BANKĀM PAR IEKŠĒJĀS KONTROLES SISTĒMAS (IKS) IZVEIDI UN REALIZĀCIJU NOZIEDZĪGI IEGŪTU LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS NOVĒRŠANĀ	36
3.	BANKAS NOZIEDZĪGU LĪDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS NOVĒRŠANAS POLITIKA	40
4.	BANKAS KLIENTU IDENTIFIKĀCIJAS NOTEIKUMI	46
4.1.	MĒRĶIS	46
4.2.	NOTEIKUMU DARBĪBAS SFĒRA	46
4.3.	ATBILDĪBA, KOMPETENCE, DOKUMENTĀCIJAS SAŅĒMĒJI	46
4.4.	IZŅĒMUMI	47
4.5.	VISPĀRĪGIE NOTEIKUMI	47
4.6.	SĀKOTNĒJĀ IDENTIFIKĀCIJA	50
4.7.	ATKĀRTOTĀ IDENTIFIKĀCIJA	51
4.8.	TEKOŠĀ IDENTIFIKĀCIJA	52
4.9.	IDENTIFIKĀCIJAS ĪPATNĪBAS ATSEVIŠĶU KATEGORIJU PERSONĀM	52
4.10.	DUBULTĀ IDENTIFIKĀCIJA	54
5.	OFŠORI UN OFŠORU DARBĪBAS REĀLO GADĪJUMU APSKATS	55
5.1.	OFŠORA FINANSU CENTRI	59
5.2.	OFŠORU CENTRU SNIEGTIE PAKALPOJUMI	63
5.3.	OFŠORU DARBĪBA LATVIJĀ	65
	SECINĀJUMI UN PRIEKŠLIKUMI	80
	IZMANTOTĀS LITERATŪRAS UN INFORMĀCIJAS AVOTU SARAKSTS	85

Darba fragmentsAizvērt

Lietišķais pētījums „Noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanas aspekti” ir izstrādāts saskaņā ar Banku augstskolas studiju programmā ietverto prasību 3.kursu studentiem par lietišķā pētījuma kā kursa darba izstrādi un aizstāvēšanu.
Šī pētījuma mērķis ir apskatīt ar noziedzīgi iegūto līdzekļu tematiku saistītos jautājumus, īpaši pievēršot uzmanību noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas mēģinājumu novēršanas procedūrām komercbankās.
Pētījums sastāv anotācijas, ievada, secinājumiem un priekšlikumiem, piecām pamatdaļām:
1. Nelegāli iegūto līdzekļu legalizācija jeb „naudas atmazgāšana”;
2. LR noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanas normatīvā bāze;
3. Bankas noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanas politika;
4. Bankas klientu identifikācijas noteikumi;
5. Ofšori un ofšoru darbības reālo gadījumu apskats,
un izmantotās literatūras un informācija avotu saraksta. Darbam ir pievienoti 8 pielikumi.
Katra nodaļa sniedz visaptverošu informāciju par nodaļā ievērto problemātiku, skaidri un precīzi tiek formulēti jēdzieni un procesi, kā arī tiek sniegti piemēri par atsevišķiem nelikumīgi iegūto līdzekļu legalizācijas mēģinājumiem Latvijā un citur pasaulē.
Trešajā un ceturtajā nodaļā tiek sniegta informācija par to, kā komercbankas savā darbībā ievēro LR likumus un normatīvos aktus noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā. Tās ir reālās procedūras, kā bankās notiek darbība ar klientiem, darījumiem un ziņošanas kārtību par aizdomīgajiem darījumiem. Šīs procedūras atbilst LR likumu un normatīvo aktu prasībām, un tajās var skaidri iezīmēt bankas darbības praksi noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas novēršanā.…

Autora komentārsAtvērt

Darbu komplekts:

IZDEVĪGI pirkt komplektā ➞ ietaupīsi −6,77 €

Likumdošanas saistībā ar cilvēku audu un orgānu transplantāciju izvērtēšana
Referāts6 Anatomija, veselība, medicīna, higiēna, Tiesības
Nelegāli iegūto līdzekļu legalizācija
Referāts90 Tiesības, Ekonomika, Bankas, finanses, vērtspapīri
Smēķēšana - aktuāla problēma jauniešu vidū
Referāts30 Anatomija, veselība, medicīna, higiēna, Socioloģija

Materiālu komplekts Nr. 1118466

Pirkt 3 materiālus komplektā

Apskatīt materiālu komplektu

Referāts

Uzņēmējdarbība un tiesības

Tiesības

Nelegāli iegūto līdzekļu legalizācija